广发证券跌落AA级神坛 香港子公司踩雷遭证监会重罚

香港子公司踩雷遭证监会重罚作者:陈堂

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GPLP Rhino Finance and Economics(ID: gplpcn)

图2广发证券公告

广发证券于2019年3月26日发出通知,提示香港子公司的重要事项。该公告称,2016年广发投资香港在开曼开设了一家名为Pandion的基金。内部股票衍生工具逐渐扩展至投资利率产品,外汇产品和外汇波动差异掉期。

2018年8月是该基金业绩的转折点。此时间之前表现稳定的基金在此时间点后遭受了巨大损失,主要原因是外汇汇率大幅波动以及相关市场缺乏流动性。

基金的损失对公司产生了巨大影响。截至2018年12月31日,广发投资香港自有资金共投入万美元,占基金权益的99.90%。

2018年12月31日,Pandion基金的净资产为4.4亿美元,2018年的年度亏损为1.39亿美元。由于Pandion基金被纳入公司的合并财务报表,这一巨额亏损清楚地反映在公司的净利润中。减少了公司2018年的综合净利润9.19亿元,已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

此外,在最近中国证券监督管理委员会发布的证券公司评级结果中,广发证券也从AA级头券经纪商跃升至BBB水平,而Pandion基金的亏损是一个不容忽视的因素。

此前,外国媒体报道称,由于亚洲对冲基金客户的高额波动性外汇交易亏损,花旗银行将面临高达1.8亿美元的亏损。亚洲对冲基金被广泛认为是香港的子公司。

两次处罚的同样理由是更严重的处罚

值得注意的是,由于海外基金的爆炸和子公司的监管不力,这并不是广发证券首次为证券及期货事务监察委员会发出票据。

图3广发证券公告

2019年3月27日,广发证券发布公告,称公司收到广东省证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》,并决定指出公司存在表明该公司对海外子公司控制不力,未能有效督促海外子公司加强合规风险管理。谨慎执行业务和其他问题,并决定按照相关规定对公司采取纠正措施。

两张票的比较表明,中国证监会对广发证券的处罚较大,反映了中国证监会风险控制和合规的重要性。对新衍生品和新业务发展的限制也是有意的。广发证券认真对待并积极纠正公司的海外投资方向。

对于此罚款决定,广发证券表示:公司将根据监管要求积极整顿,建议投资者注意投资风险。

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对于人生起伏,网友们笑着说:“天哪好,坏,坏,坏,坏,坏,坏,苦,硬,苦,硬,硬,硬,生活不是这样的根据这一说法,广发证券最近一直处于“坏坏.苦.下跌.”的下行阶段。

广发证券于2019年8月5日晚发布公告,表示已收到证监会关于处罚的决定:限制场外衍生品业务规模增加六个月,并限制新业务类型增加六个月。

对于经纪人来说,限制新业务类型的增加可被视为严重的惩罚。一旦受到惩罚,它将降低其行业竞争力,甚至阻碍未来的发展。

截至北京时间8月6日收盘,广发证券报12.51元/股,下跌1.81%,净流出1822.8万元。

为什么大资本市场的广发证券遭受如此严厉的惩罚?

霹雳损失为9.19亿元。一块石头激起千层波浪

广发证券成立于1991年9月,在中国资本市场长大,现在是经纪领域的大兄弟之一。

不过,老大哥也很困惑。

图1广发证券公告

广发证券于2019年8月5日晚发布公告称,由于公司缺乏对香港子公司的风险管理和控制,合规管理存在缺陷,内部控制不力和数据统计不准确,中国证监会决定施加限制在公司。外国衍生品业务规模为6个月,新业务类别限制为6个月。

由于对子公司的监管处罚,子公司怎么了?

图2广发证券公告

广发证券于2019年3月26日发出通知,提示香港子公司的重要事项。该公告称,2016年广发投资香港在开曼开设了一家名为Pandion的基金。内部股票衍生工具逐渐扩展至投资利率产品,外汇产品和外汇波动差异掉期。

2018年8月是该基金业绩的转折点。此时间之前表现稳定的基金在此时间点后遭受了巨大损失,主要原因是外汇汇率大幅波动以及相关市场缺乏流动性。

基金的损失对公司产生了巨大影响。截至2018年12月31日,广发投资香港自有资金共投入万美元,占基金权益的99.90%。

2018年12月31日,Pandion基金的净资产为4.4亿美元,2018年的年度亏损为1.39亿美元。由于Pandion基金被纳入公司的合并财务报表,这一巨额亏损清楚地反映在公司的净利润中。减少了公司2018年的综合净利润9.19亿元,已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

此外,在最近中国证券监督管理委员会发布的证券公司评级结果中,广发证券也从AA级头券经纪商跃升至BBB水平,而Pandion基金的亏损是一个不容忽视的因素。

此前,外国媒体报道称,由于亚洲对冲基金客户的高额波动性外汇交易亏损,花旗银行将面临高达1.8亿美元的亏损。亚洲对冲基金被广泛认为是香港的子公司。

两次处罚的同样理由是更严重的处罚

值得注意的是,由于海外基金的爆炸和子公司的监管不力,这并不是广发证券首次为证券及期货事务监察委员会发出票据。

图3广发证券公告

2019年3月27日,广发证券发布公告,称公司收到广东省证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》,并决定指出公司存在表明该公司对海外子公司控制不力,未能有效督促海外子公司加强合规风险管理。谨慎执行业务和其他问题,并决定按照相关规定对公司采取纠正措施。

两张票的比较表明,中国证监会对广发证券的处罚较大,反映了中国证监会风险控制和合规的重要性。对新衍生品和新业务发展的限制也是有意的。广发证券认真对待并积极纠正公司的海外投资方向。

对于此罚款决定,广发证券表示:公司将根据监管要求积极整顿,建议投资者注意投资风险。

作者:陈彤

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对于人生起伏,网友们笑着说:“天哪好,坏,坏,坏,坏,坏,坏,苦,硬,苦,硬,硬,硬,生活不是这样的根据这一说法,广发证券最近一直处于“坏坏.苦.下跌.”的下行阶段。

广发证券于2019年8月5日晚发布公告,表示已收到证监会关于处罚的决定:限制场外衍生品业务规模增加六个月,并限制新业务类型增加六个月。

对于经纪人来说,限制新业务类型的增加可被视为严重的惩罚。一旦受到惩罚,它将降低其行业竞争力,甚至阻碍未来的发展。

截至北京时间8月6日收盘,广发证券报12.51元/股,下跌1.81%,净流出1822.8万元。

为什么大资本市场的广发证券遭受如此严厉的惩罚?

霹雳损失为9.19亿元。一块石头激起千层波浪

广发证券成立于1991年9月,在中国资本市场长大,现在是经纪领域的大兄弟之一。

不过,老大哥也很困惑。

图1广发证券公告

广发证券于2019年8月5日晚发布公告称,由于公司缺乏对香港子公司的风险管理和控制,合规管理存在缺陷,内部控制不力和数据统计不准确,中国证监会决定施加限制在公司。外国衍生品业务规模为6个月,新业务类别限制为6个月。

由于对子公司的监管处罚,子公司怎么了?

图2广发证券公告

广发证券于2019年3月26日发出通知,提示香港子公司的重要事项。该公告称,2016年广发投资香港在开曼开设了一家名为Pandion的基金。内部股票衍生工具逐渐扩展至投资利率产品,外汇产品和外汇波动差异掉期。

2018年8月是该基金业绩的转折点。此时间之前表现稳定的基金在此时间点后遭受了巨大损失,主要原因是外汇汇率大幅波动以及相关市场缺乏流动性。

基金的损失对公司产生了巨大影响。截至2018年12月31日,广发投资香港自有资金共投入万美元,占基金权益的99.90%。

2018年12月31日,Pandion基金的净资产为4.4亿美元,2018年的年度亏损为1.39亿美元。由于Pandion基金被纳入公司的合并财务报表,这一巨额亏损清楚地反映在公司的净利润中。减少了公司2018年的综合净利润9.19亿元,已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

此外,在最近中国证券监督管理委员会发布的证券公司评级结果中,广发证券也从AA级头券经纪商跃升至BBB水平,而Pandion基金的亏损是一个不容忽视的因素。

此前,外国媒体报道称,由于亚洲对冲基金客户的高额波动性外汇交易亏损,花旗银行将面临高达1.8亿美元的亏损。亚洲对冲基金被广泛认为是香港的子公司。

两次处罚的同样理由是更严重的处罚

值得注意的是,由于海外基金的爆炸和子公司的监管不力,这并不是广发证券首次为证券及期货事务监察委员会发出票据。

图3广发证券公告

2019年3月27日,广发证券发布公告,称公司收到广东省证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》,并决定指出公司存在表明该公司对海外子公司控制不力,未能有效督促海外子公司加强合规风险管理。谨慎执行业务和其他问题,并决定按照相关规定对公司采取纠正措施。

两张票的比较表明,中国证监会对广发证券的处罚较大,反映了中国证监会风险控制和合规的重要性。对新衍生品和新业务发展的限制也是有意的。广发证券认真对待并积极纠正公司的海外投资方向。

对于此罚款决定,广发证券表示:公司将根据监管要求积极整顿,建议投资者注意投资风险。

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广发证券于2019年8月5日晚发布公告,表示已收到证监会关于处罚的决定:限制场外衍生品业务规模增加六个月,并限制新业务类型增加六个月。

对于经纪人来说,限制新业务类型的增加可被视为严重的惩罚。一旦受到惩罚,它将降低其行业竞争力,甚至阻碍未来的发展。

截至北京时间8月6日收盘,广发证券报12.51元/股,下跌1.81%,净流出1822.8万元。

为什么大资本市场的广发证券遭受如此严厉的惩罚?

霹雳损失为9.19亿元。一块石头激起千层波浪

广发证券成立于1991年9月,在中国资本市场长大,现在是经纪领域的大兄弟之一。

不过,老大哥也很困惑。

图1广发证券公告

广发证券于2019年8月5日晚发布公告称,由于公司缺乏对香港子公司的风险管理和控制,合规管理存在缺陷,内部控制不力和数据统计不准确,中国证监会决定施加限制在公司。外国衍生品业务规模为6个月,新业务类别限制为6个月。

由于对子公司的监管处罚,子公司怎么了?

图2广发证券公告

广发证券于2019年3月26日发出通知,提示香港子公司的重要事项。该公告称,2016年广发投资香港在开曼开设了一家名为Pandion的基金。内部股票衍生工具逐渐扩展至投资利率产品,外汇产品和外汇波动差异掉期。

2018年8月是该基金业绩的转折点。此时间之前表现稳定的基金在此时间点后遭受了巨大损失,主要原因是外汇汇率大幅波动以及相关市场缺乏流动性。

基金的损失对公司产生了巨大影响。截至2018年12月31日,广发投资香港自有资金共投入万美元,占基金权益的99.90%。

2018年12月31日,Pandion基金的净资产为4.4亿美元,2018年的年度亏损为1.39亿美元。由于Pandion基金被纳入公司的合并财务报表,这一巨额亏损清楚地反映在公司的净利润中。减少了公司2018年的综合净利润9.19亿元,已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

此外,在最近中国证券监督管理委员会发布的证券公司评级结果中,广发证券也从AA级头券经纪商跃升至BBB水平,而Pandion基金的亏损是一个不容忽视的因素。

此前,外国媒体报道称,由于亚洲对冲基金客户的高额波动性外汇交易亏损,花旗银行将面临高达1.8亿美元的亏损。亚洲对冲基金被广泛认为是香港的子公司。

两次处罚的同样理由是更严重的处罚

值得注意的是,由于海外基金的爆炸和子公司的监管不力,这并不是广发证券首次为证券及期货事务监察委员会发出票据。

图3广发证券公告

2019年3月27日,广发证券发布公告,称公司收到广东省证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》,并决定指出公司存在表明该公司对海外子公司控制不力,未能有效督促海外子公司加强合规风险管理。谨慎执行业务和其他问题,并决定按照相关规定对公司采取纠正措施。

两张票的比较表明,中国证监会对广发证券的处罚较大,反映了中国证监会风险控制和合规的重要性。对新衍生品和新业务发展的限制也是有意的。广发证券认真对待并积极纠正公司的海外投资方向。

对于此罚款决定,广发证券表示:公司将根据监管要求积极整顿,建议投资者注意投资风险。

作者:陈彤

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对于人生起伏,网友们笑着说:“天哪好,坏,坏,坏,坏,坏,坏,苦,硬,苦,硬,硬,硬,生活不是这样的根据这一说法,广发证券最近一直处于“坏坏.苦.下跌.”的下行阶段。

广发证券于2019年8月5日晚发布公告,表示已收到证监会关于处罚的决定:限制场外衍生品业务规模增加六个月,并限制新业务类型增加六个月。

对于经纪人来说,限制新业务类型的增加可被视为严重的惩罚。一旦受到惩罚,它将降低其行业竞争力,甚至阻碍未来的发展。

截至北京时间8月6日收盘,广发证券报12.51元/股,下跌1.81%,净流出1822.8万元。

为什么大资本市场的广发证券遭受如此严厉的惩罚?

霹雳损失为9.19亿元。一块石头激起千层波浪

广发证券成立于1991年9月,在中国资本市场长大,现在是经纪领域的大兄弟之一。

不过,老大哥也很困惑。

图1广发证券公告

广发证券于2019年8月5日晚发布公告称,由于公司缺乏对香港子公司的风险管理和控制,合规管理存在缺陷,内部控制不力和数据统计不准确,中国证监会决定施加限制在公司。外国衍生品业务规模为6个月,新业务类别限制为6个月。

由于对子公司的监管处罚,子公司怎么了?

图2广发证券公告

广发证券于2019年3月26日发出通知,提示香港子公司的重要事项。该公告称,2016年广发投资香港在开曼开设了一家名为Pandion的基金。内部股票衍生工具逐渐扩展至投资利率产品,外汇产品和外汇波动差异掉期。

2018年8月是该基金业绩的转折点。此时间之前表现稳定的基金在此时间点后遭受了巨大损失,主要原因是外汇汇率大幅波动以及相关市场缺乏流动性。

基金的损失对公司产生了巨大影响。截至2018年12月31日,广发投资香港自有资金共投入万美元,占基金权益的99.90%。

2018年12月31日,Pandion基金的净资产为4.4亿美元,2018年的年度亏损为1.39亿美元。由于Pandion基金被纳入公司的合并财务报表,这一巨额亏损清楚地反映在公司的净利润中。减少了公司2018年的综合净利润9.19亿元,已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

此外,在最近中国证券监督管理委员会发布的证券公司评级结果中,广发证券也从AA级头券经纪商跃升至BBB水平,而Pandion基金的亏损是一个不容忽视的因素。

此前,外国媒体报道称,由于亚洲对冲基金客户的高额波动性外汇交易亏损,花旗银行将面临高达1.8亿美元的亏损。亚洲对冲基金被广泛认为是香港的子公司。

两次处罚的同样理由是更严重的处罚

值得注意的是,由于海外基金的爆炸和子公司的监管不力,这并不是广发证券首次为证券及期货事务监察委员会发出票据。

图3广发证券公告

2019年3月27日,广发证券发布公告,称公司收到广东省证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》,并决定指出公司存在表明该公司对海外子公司控制不力,未能有效督促海外子公司加强合规风险管理。谨慎执行业务和其他问题,并决定按照相关规定对公司采取纠正措施。

两张票的比较表明,中国证监会对广发证券的处罚较大,反映了中国证监会风险控制和合规的重要性。对新衍生品和新业务发展的限制也是有意的。广发证券认真对待并积极纠正公司的海外投资方向。

对于此罚款决定,广发证券表示:公司将根据监管要求积极整顿,建议投资者注意投资风险。